各鎮(zhèn)政府、各街道辦事處、蜀山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會，區(qū)政府各部門、各直屬機構：

為加強信息化項目統(tǒng)籌規(guī)劃和統(tǒng)一管理，提高項目管理水平和資金使用效率，實現(xiàn)全區(qū)信息資源共享利用?，F(xiàn)將《 蜀山區(qū)2018 年信息化項目管理流程指南 》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

合肥市蜀山區(qū)科技局(數(shù)據(jù)資源局)

2018 年 4 月20日

蜀山區(qū) 2018年信息化項目管理流程指南

一、事項名稱

蜀山區(qū)信息化新增項目申報

二、設定依據(jù)

根據(jù)《蜀山區(qū)人民政府辦公室關于印發(fā)蜀山區(qū)信息化建設項目管理辦法的通知》(蜀政辦〔 2018〕6號)文件要求，為加強信息化項目統(tǒng)籌規(guī)劃和統(tǒng)一管理， 提高項目管理水平和資金使用效率，實現(xiàn)全區(qū)信息資源共享利用，制定本指南。

三、申報流程

(一)申報下一年度信息化項目

1.區(qū)數(shù)據(jù)資源局 2018年8 月發(fā)布下一年度信息化建設項目申報通知，公布申報指南。

2.項目主管單位按照行業(yè)主管部門的要求和區(qū)信息化發(fā)展總體規(guī)劃，編制本部門信息化項目年度計劃，向區(qū)數(shù)據(jù)資源局提交《蜀山區(qū)信息化項目建設申報表》(詳見附件 1)、《蜀山區(qū)信息化項目可行性研究報告》(詳見附件2 )。申請前應預編形成項目信息資源目錄，一并提交區(qū)數(shù)據(jù)資源局。

3.區(qū)數(shù)據(jù)資源局統(tǒng)一從省綜合評標評審專家?guī)熘须S機抽取專家，對申報的信息化建設項目進行評審、論證。

4.通過評審論證的項目，區(qū)數(shù)據(jù)資源局將會同區(qū)發(fā)改局、財政局等單位編制年度信息化建設計劃，有關項目經(jīng)區(qū)政府同意后，列入?yún)^(qū)級政府投資項目庫。區(qū)數(shù)據(jù)資源局在區(qū)科技局網(wǎng)站統(tǒng)一發(fā)布列入?yún)^(qū)級政府投資項目庫名單。

5.列入投資項目庫名單的項目主管單位，編制《蜀山區(qū)信息化項目初步設計方案》(詳見附件 3)，1 個月內(nèi)上報區(qū)數(shù)據(jù)資源局。

6.區(qū)數(shù)據(jù)資源局、發(fā)改局組織專家對初步設計方案進行評審。通過評審的，區(qū)數(shù)據(jù)資源局、發(fā)改局下達項目初步設計方案批復，并發(fā)布信息化項目年度計劃。

7. 信息化項目年度計劃下達后，區(qū)數(shù)據(jù)資源局組織各項目主管單位開展執(zhí)行。

8.項目主管單位嚴格按照項目初步設計方案批復的建設內(nèi)容及概算申報政府采購計劃。信息化建設項目由項目主管單位負責招標采購，監(jiān)理費用、第三方軟件評測費用、信息安全等級保護測評費用統(tǒng)一納入項目投資概算。

9. 信息化項目采購合同簽定后，項目主管單位要及時將合同報區(qū)數(shù)據(jù)資源局備案，并按月向區(qū)數(shù)據(jù)資源局報送項目實施情況、資金支付情況。

(二)申報2018 年信息化項目

1.項目主管單位向區(qū)數(shù)據(jù)資源局提交《蜀山區(qū)信息化項目建設申報表》(詳見附件 1)、《蜀山區(qū)信息化項目可行性研究報告》(詳見附件2 )。申請前應預編形成項目信息資源目錄，一并提交區(qū)數(shù)據(jù)資源局。

2.區(qū)數(shù)據(jù)資源局統(tǒng)一從省綜合評標評審專家?guī)熘须S機抽取專家，對申報的信息化建設項目進行評審、論證。

3.通過評審論證的項目，區(qū)數(shù)據(jù)資源局將會同區(qū)發(fā)改局、財政局上報區(qū)政府，經(jīng)區(qū)政府同意后，列入?yún)^(qū)級政府投資項目庫。

4.列入?yún)^(qū)級投資項目庫后，項目主管單位編制《蜀山區(qū)信息化項目初步設計方案》(詳見附件 3)，1 個月內(nèi)上報區(qū)數(shù)據(jù)資源局。

5.區(qū)數(shù)據(jù)資源局、發(fā)改局組織專家對初步設計方案進行評審。評審通過的，區(qū)數(shù)據(jù)資源局、發(fā)改局下達項目初步設計方案批復。

6.項目主管單位嚴格按照項目初步設計方案批復的建設內(nèi)容及概算申報政府采購計劃。信息化建設項目由項目主管單位負責招標采購，監(jiān)理費用、第三方軟件評測費用、信息安全等級保護測評費用統(tǒng)一納入項目投資概算。

7. 信息化項目采購合同簽定后，項目主管單位要及時將合同報區(qū)數(shù)據(jù)資源局備案，并按月向區(qū)數(shù)據(jù)資源局報送項目實施情況、資金支付情況。

(三)項目變更申報

1.確需開展項目變更的，由項目主管單位向區(qū)數(shù)據(jù)資源局提出申請，提交《蜀山區(qū)信息化項目變更方案》(詳見附件 4)。

2.區(qū)數(shù)據(jù)資源局將統(tǒng)一從省綜合評標評審專家?guī)熘须S機抽取專家參與論證。通過專家論證的，區(qū)數(shù)據(jù)資源局會同區(qū)發(fā)改局、財政局、審計局、招管局等集體會審，形成會審紀要。

3.通過集體會審的項目，變更造價低于該項目合同總價 5%的，由區(qū)數(shù)據(jù)資源局下達初步設計方案變更批復;項目變更造價超過該項目合同總價5% (含)的，由區(qū)數(shù)據(jù)資源局報區(qū)政府同意后方可執(zhí)行。

(四)項目驗收申報

1. 信息化建設項目完成后，試運行期應不少于 3個月，特殊項目試運行期可適當延長。試運行期結束后，項目主管單位向區(qū)數(shù)據(jù)資源局提出驗收申請，并根據(jù)《蜀山區(qū)信息化項目驗收材料規(guī)范》(詳見附件 5 )提交有關資料。

2. 信息化建設項目驗收包括初驗和竣工驗收兩個階段。區(qū)數(shù)據(jù)資源局以 項目立項批復、初步設計方案批復、招投標文件、合同、實際建設情況為依據(jù)，先行組織相關人員現(xiàn)場對信息化項目系統(tǒng)試運行記錄及驗收材料等情況進行初驗。

3.初驗合格后，由區(qū)數(shù)據(jù)資源局組織相關領域專家，采取專家組會議方式進行竣工驗收。通過驗收的項目，區(qū)數(shù)據(jù)資源局向項目主管單位出具竣工驗收意見。

4.項目實施過程中和竣工驗收后，項目主管單位憑立項批復、初步設計方案批復、合同、竣工驗收意見(支付尾款或監(jiān)理費用時提供)，分期向區(qū)財政局申請支付建設資金。

四、注意事項

1. 未按規(guī)定納入投資項目庫管理的信息化建設項目，原則上不得列入年度計劃，不予批準立項。未列入年度計劃的信息化建設項目，原則上不予批準立項。確需建設的，報區(qū)政府批準后按程序辦理。

2. 列入年度計劃的信息化建設項目，原則上不得調(diào)整或取消，因特殊原因確需調(diào)整或取消的，報區(qū)政府批準后按變更程序辦理。列入年度計劃的信息化建設項目，未按合同期限要求開展建設和竣工驗收的，項目主管單位原則上兩年內(nèi)不得再申報同類型的新建項目。

3. 未經(jīng)批準，項目主管單位不得變更信息化建設項目的建設內(nèi)容和投資概算。對未經(jīng)批準變更或先變更后報批的，區(qū)數(shù)據(jù)資源局一律不予受理。

4. 項目不能按期完成竣工驗收的，項目主管單位要向區(qū)數(shù)據(jù)資源局提交書面說明材料。未通過初驗或竣工驗收的項目，項目主管單位要督促建設單位在 3個月內(nèi)完成整改，再組織開展初驗或竣工驗收。

5. 首次支付時，硬件設備支付金額不得超過硬件合同額的 60%;軟件開發(fā)及其他部分支付金額不得超過相應合同額的30% ?？⒐を炇蘸?，支付項目尾款和監(jiān)理費用。

6. 因項目建設單位主觀原因導致項目無法繼續(xù)實施、達不到預期目標，或項目建設單位不按初步設計方案批復和合同執(zhí)行、拒不接受監(jiān)督檢查的，項目審批部門責令其限期整改;未按要求整改的，項目審批部門視情節(jié)輕重給予警告或者通報批評，并提請有關部門對負有直接責任的主管人員和其他責任人員依法給予處分;構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

五、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：武娜娜

聯(lián)系電話：65121312

申報地點：蜀山區(qū)政務服務中心6 樓614室

附件1：

蜀山區(qū)信息化項目建設申報表

說明：1. 本表由項目建設單位填寫。

2. 每個項目的簡要說明字數(shù)控制在 200 字以內(nèi)。

附件2：

蜀山區(qū)信息化項目可行性研究報告

(模版)

第一章 項目概述

1.項目名稱

2.項目建設單位及負責人、項目責任人

3.可行性研究報告編制單位

4.項目總投資及資金來源

5.主要結論與建議

第二章 項目建設單位概況

1.項目建設單位與職能

2.項目實施機構與職責

第三章 必要性

1.項目建設依據(jù)

2.現(xiàn)狀、存在問題和差距

第四章 可行性

1.總體規(guī)劃編制情況

2.現(xiàn)有軟件環(huán)境

3.現(xiàn)有硬件環(huán)境

4.現(xiàn)有機構和專業(yè)人員

5.系統(tǒng)技術路線選擇

6.效益分析

第五章 需求分析

1.目標需求分析

2.項目建成后單位主要職能和核心業(yè)務信息化覆蓋程度

3.現(xiàn)有業(yè)務功能、業(yè)務流程和業(yè)務量分析

4.軟件需求

5.硬件需求

6.網(wǎng)絡需求

7.輔助環(huán)境需求

8.信息資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫規(guī)范要求

第六章 安全性

1.安全系統(tǒng)需求

2.備份系統(tǒng)需求

3.運行維護需求

第七章 概算

1.項目建設期

2.實施進度計劃及資金使用計劃(分年度)

3.項目總投資估算表

4.項目運行維護經(jīng)費估算表

第八章 共享

1.現(xiàn)有信息資源共享情況

2.項目建設需共享的信息資源

3.項目建成可提供的信息資源

第九章 項目招標方案

1.招標范圍

2.招標方式

第十章 項目風險與風險管理

1.風險識別和分析

2.風險對策和管理

附件3：

蜀山區(qū)信息化項目初步設計方案

(模板)

第一章 項目概述

1. 項目名稱

2. 項目性質(zhì)：新建、擴建、升級改造

3. 項目建設單位及負責人，包括項目建設單位簡況、機構職責等概況

4. 項目建設方案編制依據(jù)，包括項目提出的理由與過程

5. 項目建設目標、規(guī)模、周期

6. 總投資及來源

7. 效益及風險，包括經(jīng)濟效益和社會效益及風險分析

第二章 現(xiàn)狀、必要性和可行性分析

1. 信息化現(xiàn)狀及存在的問題

2. 建設背景與依據(jù)

3. 項目建設的必要性

4. 項目建設的可行性

第三章 需求分析

1. 業(yè)務功能、業(yè)務流程和業(yè)務量分析

2. 信息系統(tǒng)安全需求

3. 關聯(lián)系統(tǒng)和接口需求

4. 運行管理需求

第四章 項目總體建設方案

1. 建設原則和策略

2. 總體目標與分期目標

3. 總體建設任務與分期建設內(nèi)容

4. 總體技術方案

(1 )技術路線

(2 )系統(tǒng)邏輯架構

(3 )系統(tǒng)功能架構

(4 )業(yè)務流程、功能模塊及需求詳細描述

(5 )系統(tǒng)性能及安全性

(6 )核心設備選型及功能介紹

(7 )部署實施(網(wǎng)絡、硬件支撐環(huán)境)

(8 )相關系統(tǒng)圖、設計圖(可作為附件)

5.標準規(guī)范建設

(1 )數(shù)據(jù)標準規(guī)范

(2 )數(shù)據(jù)庫相關規(guī)范(數(shù)據(jù)庫建庫標準、數(shù)據(jù)庫軟件規(guī)范、數(shù)據(jù)庫管理規(guī)范、數(shù)據(jù)庫元數(shù)據(jù)標準等)

(3 )技術管理規(guī)范(資源目錄管理規(guī)范、資源交換管理規(guī)范、核心元數(shù)據(jù)編制規(guī)范等)

(4 )應用接口規(guī)范(數(shù)據(jù)接口規(guī)范、服務調(diào)用規(guī)范、資源集成對接指南等)

(5 )分類規(guī)范

(6 )安全保障體系規(guī)范(安全分級規(guī)范、保密管理制度、安全保障規(guī)范等)

第五章 項目信息資源規(guī)劃及資源庫建設

1. 本單位信息資源建設現(xiàn)狀

2. 信息資源建設則

3. 項目信息資源采集目錄

4. 項目信息資源的目錄

5. 參政或擬制定的基礎數(shù)據(jù)標準

6. 本單位共享目錄和共享信息需求

7. 數(shù)據(jù)系統(tǒng)設計

第六章 項目的安全系統(tǒng)設計

1. 信息系統(tǒng)安全等級定級

2. 信息系統(tǒng)安全風險分析

3. 信息系統(tǒng)安全技術方案

4. 信息系統(tǒng)安全管理方案

5. 信息安全系統(tǒng)工程實施工作量測算

6. 信息安全設備選型

7. 數(shù)據(jù)災難備份恢復設計

附件4：

蜀山區(qū)信息化項目變更方案

(模版)

一、基本情況介紹

1、單位基本情況及職能

2、項目基本情況介紹

項目背景情況;

立項批復情況;

項目招投標情況;

合同主要內(nèi)容及總金額;

3、項目建設進展情況及現(xiàn)狀。

二、變更的理由及依據(jù)

1、分類簡述項目變更理由及相關變更內(nèi)容;

A、對原建設方案的優(yōu)化調(diào)整;

B、根據(jù)項目建設實際進行的變更(國家政策、上級要求等);

C、招標清單缺漏項;

D、合同供貨變更(產(chǎn)品停產(chǎn)、檢驗要求等)

2、變更金額(如有變更內(nèi)容既有新增和減少同時存在的情況，兩者取差額)及占總合同額比例情況;

三、變更原則

設計原則、國家規(guī)范和相關技術要求

四、變更技術方案

1、按上述變更理由分類闡述，每部分都應包括以下內(nèi)容：

A、原方案涉及及合同情況;

B、變更具體理由和依據(jù)(需提供相關依據(jù)證明材料或政策依據(jù)等);

C、詳細介紹變更部分建設內(nèi)容、技術方案(參見建設方案編制要求);

D、變更后建設成效(必須達到或超過原設計要求)

E、變更涉及核心設備、產(chǎn)品參數(shù)和功能簡介(如新增 /更換不同種類或不同型號設備，需提供相關市場詢價依據(jù)或近期市場價格有關依據(jù))

F、變更分項預算表;

2、變更前后預算對比及變更方案總體建設成效評價

五、變更實施方案

項目組織實施機構及人員安排情況、實施進度計劃安排、經(jīng)費預算安排、招投標安排等。

六、變更內(nèi)容及預算

1、變更建設內(nèi)容及預算總表(含變更前后對比)

2、變更部分分項預算及設備參數(shù)

七、附件

1、相關文件;

2、涉及圖紙;

3、證明類合同;

4、生產(chǎn)廠商停產(chǎn)說明;

5、產(chǎn)品說明書等。

附件5：

蜀山區(qū)信息化項目驗收材料規(guī)范

軟件部分

一、 基本資料

1、項目立項批復文件

2、合同

3、建設方案

4、用戶使用報告

二、 開發(fā)工作文檔

1、需求分析說明書

2、概要設計說明書

3、詳細設計說明書(小系統(tǒng)可省略)

4、數(shù)據(jù)庫設計說明書

5、測試方案、測試結果記錄、測試分析報告

三、 使用及運維文檔

1、系統(tǒng)安裝手冊

2、系統(tǒng)管理員手冊

3、用戶操作手冊

4、用戶培訓記錄(一定要有培訓人員簽到記錄)

5、系統(tǒng)試運行記錄

6、監(jiān)理主持的三方檢測報告(三方簽字蓋章)

7、第三方機構軟件測評報告

8、正版軟件授權文件、軟件著作權證書

9、其他相關文檔

硬件部分

一、基本資料

1、項目立項批復文件

2、合同

3、建設方案

4、用戶使用報告

二、工作文檔

1、設備、材料到貨驗收表

2、設備、材料開箱檢查表

3、設備加電測試記錄

4、設備移交清單(核心設備需列出序列號、位置、發(fā)放范圍、三方簽字蓋章)

5、施工工程量決算單

三、使用及運維文檔

1、設備安裝手冊

2、系統(tǒng)管理員手冊

3、用戶操作手冊

4、用戶培訓記錄

5、系統(tǒng)試運行記錄

6、產(chǎn)品合格證、檢驗記錄、出廠證明等其他材料

其他部分

一、經(jīng)費使用情況

1、軟件部分實際招標金額、硬件部分實際招標金額

2、項目已支付金額和支付日期，以及未支付余款數(shù)額

二、合同驗收要求提供的其他有關資料

三、共享的信息資源

1、可提供全區(qū)共享的數(shù)據(jù)信息和數(shù)據(jù)格式

2、是否利用了別的區(qū)直部門提供的數(shù)據(jù)信息

監(jiān)理部分

1、工程監(jiān)理合同(附開工令，監(jiān)理大綱，監(jiān)理規(guī)劃)

2、監(jiān)理工作報告(階段性報告、問題報告、評測報告、專題報告、總結報告)

3、設備驗收報告(工程設備 /材料到貨驗收表、設備/ 材料開箱抽樣檢查表、設備加電測試表、設備交接清單等)

4、監(jiān)理記錄(監(jiān)理周報、會議紀要、監(jiān)理工作聯(lián)系單 /通知單、變更單、隱蔽工程見證、旁站記錄、工程量決算單等)

5、審核類文檔

6、項目實施過程中，為保證工程進度和質(zhì)量發(fā)生的其他相關文檔

備注：

1、建設單位在報送項目驗收紙質(zhì)材料時，至少應包括上述內(nèi)容，并提供電子版以供存檔;

2、提交驗收材料的同時應提交項目招投標文件一份備查;

3、提交的驗收材料應該是雙面打印，簡裝。